重慶市渝北區(qū)人民政府行政規(guī)范性文件

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重慶市渝北區(qū)人民政府辦公室

關(guān)于印發(fā)渝北區(qū)政府投資基金管理辦法的通知

渝北府辦發(fā)〔2024〕32號

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各鎮(zhèn)人民政府，區(qū)政府各部門，各街道辦事處，各區(qū)屬國有公司，有關(guān)單位：

《重慶市渝北區(qū)政府投資基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)第十九屆人民政府第75次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

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（此件公開發(fā)布）

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重慶市渝北區(qū)政府投資基金管理辦法

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第一章? 總? 則

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第一條? 為進(jìn)一步提高財政資金使用效益，發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)和撬動社會資本進(jìn)入我區(qū)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，推動臨空經(jīng)濟(jì)示范區(qū)建設(shè)，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）、《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知》（財預(yù)〔2020〕7號）等規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱政府投資基金是指重慶臨空遠(yuǎn)翔股權(quán)投資基金（以下簡稱基金），具體指渝北區(qū)政府單獨出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會各類資本投資經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金。區(qū)政府出資主要來源為區(qū)財政預(yù)算安排、盤活存量資金安排及基金收益等。

第三條? 基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、規(guī)范管理、防范風(fēng)險”的原則運行。

第四條? 基金重點支持符合渝北發(fā)展戰(zhàn)略的航空產(chǎn)業(yè)、智能終端、智能裝備、新能源汽車、生物醫(yī)藥、軍民融合、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)及臨空現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，以引進(jìn)更多優(yōu)質(zhì)項目，改善渝北產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第五條 ?區(qū)財政局會同區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)濟(jì)信息委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)國資委等部門建立政府投資基金工作協(xié)調(diào)機(jī)制，行使政府投資基金重大事項協(xié)調(diào)職責(zé)。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)基金投資運作，確定基金的投資方向，審定基金年度投資計劃等重大事項和對重大項目直接投資審核把關(guān)。

第六條? 基金的國有投資主體是重慶臨空開發(fā)投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱臨空投資集團(tuán)），國有投資主體堅持自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險、自負(fù)盈虧、自求平衡的要求實施基金投資，審慎運作。

第七條? 基金組織形式采取有限合伙制，子基金根據(jù)協(xié)議約定可以采取有限合伙制、公司制和契約制等合法的組織形式。

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第二章? 管理決策

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第八條? 基金管理機(jī)構(gòu)為臨空投資集團(tuán)的子公司重慶臨空啟航股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱臨空啟航公司）。基金設(shè)立投資決策委員會，作為投資決策機(jī)構(gòu)。子基金的投資決策、運行機(jī)制采取市場化方式操作，按合作協(xié)議及章程執(zhí)行。

第九條? 臨空投資集團(tuán)作為基金的國有投資主體，其主要職責(zé)是：

（一）代行使出資人職責(zé)，決策基金投資等事項；

（二）編制基金組建方案；

（三）制定管理公司章程；

（四）協(xié)調(diào)指導(dǎo)基金的運營管理；

（五）在區(qū)政府相關(guān)部門的配合下，建立基金投資項目庫；

（六）對臨空啟航公司投資運作情況進(jìn)行檢查、評估和考核；

（七）建立風(fēng)險防控機(jī)制，負(fù)責(zé)識別、防范及處置基金運營風(fēng)險，確保基金安全；

（八）建立定期報告和重大事項及時報告制度，每月向區(qū)政府報送基金運行情況；

（九）其他事項。

第十條? 臨空啟航公司作為基金管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：

（一）建立完善的基金管理制度，制定基金具體運作規(guī)程；

（二）根據(jù)確定的投資方向和投資原則，按照公開征集等市場化方式選擇子基金管理公司；

（三）對擬參股子基金開展盡職調(diào)查和入股談判，草擬、簽署子基金（管理公司）章程或協(xié)議；

（四）向參投的子基金派駐出資人代表（包括但不限于委派董事、監(jiān)事及投資決策委員會成員、觀察員等），參與重大事項決策等；

（五）跟蹤了解子基金運作情況，確保基金安全；

（六）建立業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)定期報告制度，定期向國有投資主體報告基金運行情況及財務(wù)狀況，重大事項及時報告；

（七）其他應(yīng)由基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)的職責(zé)。

第十一條? 基金投資決策委員會由5名委員組成，由臨空投資集團(tuán)委派。

投資決策委員會設(shè)主任委員1名，由臨空投資集團(tuán)董事長擔(dān)任，負(fù)責(zé)召集和主持會議。基金投資決策由全體委員以記名投票方式對投資事項進(jìn)行表決，一人一票，并需全體委員三分之二以上（含）表決通過。

第十二條? 基金投資決策委員會的主要職責(zé)是：

（一）審定子基金設(shè)立、投資、退出及資產(chǎn)處置方案；

（二）審定投資合作協(xié)議及章程；

（三）選擇子基金管理公司；

（四）對投資合作事項及投資協(xié)議進(jìn)行表決；

（五）審議其他需要投資決策委員會決定的事項。

第十三條? 子基金管理公司應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗的團(tuán)隊優(yōu)先；

（二）管理團(tuán)隊穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機(jī)制以及健全的財務(wù)管理制度；

（三）注冊資本不低于1000萬元，近2年有較好業(yè)績，或股東具有強(qiáng)大的綜合實力；具備在渝北區(qū)提供本地化服務(wù)的能力。

（四）至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄；

（六）子基金管理公司或團(tuán)隊?wèi)?yīng)按子基金實繳資本的一定比例認(rèn)繳出資。

第十四條? 參投子基金業(yè)務(wù)流程

（一）公開征集。通過采取公開征集等各種形式收集儲備擬參投的子基金，對申報資料進(jìn)行初審。

（二）立項評審。組織召開評審會，對通過初審的子基金進(jìn)行論證評審，評審?fù)ㄟ^后予以立項。

（三）盡職調(diào)查。對已立項的子基金，獨立或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查應(yīng)包括法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的內(nèi)容，進(jìn)行風(fēng)險揭示并提出投資建議。

（四）協(xié)議談判。根據(jù)盡職調(diào)查情況，與子基金發(fā)起人及主要合作方進(jìn)行投資協(xié)議的談判，達(dá)成一致后形成投資合作協(xié)議。

（五）投資決策。投資決策委員會根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果等情況，對投資合作事項及合作協(xié)議進(jìn)行表決，并形成決議。

（六）董事會審定。臨空投資集團(tuán)董事會按照自主決策、自擔(dān)風(fēng)險的原則進(jìn)行投資決策，對通過投資決策委員會決策的投資合作事項及投資合作協(xié)議進(jìn)行審定，形成決議并對投資結(jié)果負(fù)責(zé)。

（七）審批管理。按政府國有資產(chǎn)對外投資相關(guān)管理規(guī)定辦理。

第十五條? 國有投資主體在所有基金投資決策審批后均應(yīng)報區(qū)財政局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)國資委備案，備案材料包括立項審查意見、盡職調(diào)查報告、董事會決議，以及分級審批管理的決策文件、投資合作協(xié)議、法律意見書等。

第十六條? 基金可與各級政府資金及社會資本合作設(shè)立具有行業(yè)特征的子基金，也可以針對特定階段或投資方向設(shè)立種子基金、天使基金、創(chuàng)投基金、重組基金、并購基金等。

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第三章? 基金運作

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第十七條 ?基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，原則上基金對單個子基金的投資額不得超過基金總額的30%。凡是基金投資的子基金必須具備在渝北區(qū)提供本地化服務(wù)的能力，且在我區(qū)的投資額不低于基金對該子基金投資總額的1.5倍。

第十八條? 配投子基金時，原則上基金配投比例不超過該子基金投資總額的20%，涉及優(yōu)質(zhì)項目的子基金按程序報區(qū)委區(qū)政府審定后可適當(dāng)提高配投比例。

第十九條? 基金管理機(jī)構(gòu)可按行業(yè)慣例適當(dāng)收取管理費。子基金管理公司的管理費按協(xié)議約定收取，原則上不超過基金實繳出資額的2%。

第二十條? 基金及子基金應(yīng)選擇具有資質(zhì)和優(yōu)秀管理能力的銀行作為基金托管銀行并開設(shè)托管賬戶。

第二十一條? 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金和公司財產(chǎn)以及公司自籌設(shè)立基金等實行分賬核算。

第二十二條? 除基金管理機(jī)構(gòu)、子基金管理公司及從業(yè)人員外，其他單個出資人出資額不低于1000萬元。

第二十三條? 子基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險。基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。

第二十四條 ?基金的存續(xù)期限原則上不超過7年；確需超過10年的，需經(jīng)政府投資基金工作協(xié)調(diào)會審議并按程序報批，最長不超過12年。

第二十五條? 層級、影響、規(guī)模特別重大的基金項目，采取“一事一議”的方式，按照相關(guān)程序研究決策。

第二十六條? 基金及子基金不得從事貸款、二級市場股票買賣（定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易除外）、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券（可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券除外）、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；不得對外贊助、捐贈。

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第四章? 終止退出

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第二十七條? 基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止。確需延長存續(xù)期限的，按區(qū)政府《關(guān)于規(guī)范有關(guān)行政決策事項的通知》（渝北府發(fā)〔2021〕36號）文件要求審定后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。

第二十八條? 基金終止后，國有投資主體應(yīng)當(dāng)在區(qū)財政局、區(qū)國資委的監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

第二十九條? 基金依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，基金管理機(jī)構(gòu)可選擇終止合作：

（一）與子基金管理公司簽訂合伙協(xié)議超過6個月，未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）子基金設(shè)立1年以后，未實際開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（四）投資領(lǐng)域和方向不符合規(guī)定的；

（五）子基金管理公司發(fā)生實質(zhì)性變化的；

（六）其他不符合章程約定情形的。

第三十條? 基金出資從子基金退出時，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議或章程約定的條件退出；協(xié)議或章程中沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定母基金退出價格的依據(jù)。

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第五章? 風(fēng)險控制

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第三十一條? 基金運營、管理及風(fēng)險防控等工作納入對基金國有投資主體及基金管理機(jī)構(gòu)的年度考評體系。

第三十二條? 國有投資主體應(yīng)當(dāng)遵照國家有關(guān)財政預(yù)算和財務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，健全投資決策和風(fēng)險約束機(jī)制，完善常規(guī)性管理、決策性管理、危機(jī)管理制度，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。基金總體上應(yīng)保持盈余，確保國有資產(chǎn)保值增值。

第三十三條? 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。

第三十四條? 國有投資主體應(yīng)建立基金績效評價制度，定期對基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展評價，有效應(yīng)用績效評價結(jié)果。

第三十五條? 國有投資主體應(yīng)當(dāng)接受財政、審計等部門對基金運行情況的審計、監(jiān)督。

第三十六條? 建立完善基金信息報送、監(jiān)測統(tǒng)計制度。國有投資主體應(yīng)在每季度底前10日內(nèi)向區(qū)財政局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)國資委報告基金運作情況和財務(wù)報表，年度結(jié)束后報送基金的年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

第三十七條? 建立信用信息系統(tǒng)登記制度，國有投資主體應(yīng)建立基金、子基金管理公司和從業(yè)人員信用記錄系統(tǒng)。對有不良信用記錄的基金、子基金管理公司和從業(yè)人員，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定對其采取懲戒措施。

第三十八條? 健全盡職免責(zé)制度，適當(dāng)提高基金所投項目的失敗容忍度，對決策程序透明、合法合規(guī)且因政策變動等不可抗力因素導(dǎo)致項目投資失敗或損失的，在考核及績效評估時予以免責(zé)。

第三十九條? 在投資決策、資金使用管理、投后監(jiān)管等方面不按相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，造成國有資產(chǎn)流失、國有企業(yè)嚴(yán)重虧損或其他嚴(yán)重后果的，依法依紀(jì)追究相關(guān)人員的責(zé)任。

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第六章? 附? 則

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第四十條? 本辦法自印發(fā)之日起施行。《重慶市渝北區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)渝北區(qū)政府投資基金管理辦法的通知》（渝北府辦發(fā)〔2017〕48號）同時廢止。本辦法施行前已設(shè)立的政府投資基金，根據(jù)投資協(xié)議參照本辦法執(zhí)行。

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